近日收到一份央行分支行下发的反洗钱风险提示文件《关于非法野生动物贸易洗钱风险提示和开发风险排查工作的通知》，要求义务机构高度重视，充分认识疫情期间非法野生动物贸易风险防控的复杂形势，结合自身情况，制定具体的排查方案，根据风险为本的原则开展针对性排查。

看到这份文件，合规岗位的同学可能会提出疑问，非法野生动物贸易与金融机构的反洗钱是什么关系？非法野生动物贸易是洗钱罪的上游犯罪吗？这是一个好问题。

《中华人民共和国刑法》中，洗钱罪的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪，共七个大类几十项罪名，分别列于《刑法》中的4个章节。自2007年1月1日起施行的《中华人民共和国反洗钱法》定义的上游犯罪与《刑法》相同。而非法野生动物贸易在《刑法》中的罪名是第六章“妨害社会管理秩序罪”的第六节"破坏环境资源保护罪"中第341条罪名，叫【非法收购、运输、出售珍贵、濒危野生动物、珍贵、濒危野生动物制品罪】。在《刑法》中这一罪名确实不是洗钱罪的上游犯罪。那么如何理解非法野生动物贸易和反洗钱的关系？

我们先了解一下去年年底的一个反洗钱领域国际研讨会的新闻。2019年11月22日，关于打击非法贩卖野生动物领域洗钱犯罪的首次区域性交流研讨会在中国北京举行。中国人民银行反洗钱局局长、反洗钱金融行动特别工作组（简称FATF）主席刘向民主持本次研讨会。包括反洗钱专家和野生动物专家在内的公私部门代表们首次汇聚一堂，分享关于甄别和打击与非法野生动物贸易有关的资金流的经验。

那么为何会有这样一个打击非法贩卖野生动物领域洗钱犯罪的专题研讨会呢，我们再来了解一下非法野生动物贸易的背景。2019年，世界动物保护协会在全球首个野生动物全球贸易报告中指出，全球野生动植物非法贸易额估计高达200亿美元，成为继毒品、贩卖人口、走私武器之后的第四大非法国际贸易。这么大的犯罪规模，实际上也为国际犯罪网络带来大量收入。联合国毒品和犯罪问题办公室(UNODC)发布的《世界野生动植物犯罪报告》也表明，非法野生动植物贸易是个全球性问题，不仅破坏生态系统，还威胁社会和经济发展，甚至影响国家安全。因此，严厉打击野生动植物非法贸易势在必行。而加强国际合作，打击野生动植物非法贸易则成为国际共识。在我国，党的十八大也早已提出，将生态文明建设纳入中国特色社会主义建设“五位一体”总体布局。保护野生动植物、打击野生动植物非法贸易，既关系生态文明建设大局，又关乎负责任的大国形象。

再说回全球最具权威性的反洗钱国际组织FATF。2007年6月28日，在法国召开的金融行动特别工作组全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织正式成员。12年之后，2019年7月1日，中国人民银行代表中国接任FATF主席。在中国担任FATF主席国期间，金融行动特别工作组（FATF）将帮助各国追查与非法野生动物贸易有关的资金，以及识别并阻断从中获利的大型犯罪网络列为重点工作，而金融行业在识别可疑活动方面发挥着至关重要的作用。2020年，FATF将与包括中国人民银行在内的公私部门合作，编写一份最佳实践报告，以帮助对进行金融调查。报告将强调如何通过国际合作帮助识别并阻断非法野生动物贸易的收益。

可以说，打击非法野生动物贸易洗钱犯罪的工作将会成为近两年FATF的重点工作之一。2020年，《生物多样性公约》第十五次缔约方大会将在中国举行，这是中国在国际舞台发挥作用的又一重要标志，也表明了国际社会对中国野生动植物保护工作的认可和信任。中国打击野生动植物非法贸易仍然任重道远，作为反洗钱领域的从业者，我们也将关注《中华人民共和国反洗钱法》在未来的修订工作，顺应国际国内形势，扩大上游犯罪的范围，作为我们反洗钱工作的依据。