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捷软世纪中标大型券商机构洗钱风险自评估专业咨询及应用端开发项目

近日,捷软世纪中标招商证券机构洗钱风险自评估应用端开发项目。

招商证券股份有限公司(简称“招商证券”)是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司,经过二十余年的发展,拥有5家一级全资子公司,在国内设有259家证券营业部,已成为国内拥有证券市场业务全牌照的大型券商。

随着各地监管部门正在加紧落实《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估管理办法(试行)》(银反洗发[2018]21号)、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发[2021]1号)等文件精神,全面启动了辖内法人金融机构的洗钱和恐怖融资风险评估工作。

  在此要求下,招商证券及时响应监管要求启动机构洗钱风险自评估系统应用端建设项目招标。经过综合评估,捷软世纪提供的专业咨询和技术方案最终中标。

招商证券作为国内大型券商,业务类型多,地域覆盖广,客户群体多样。结合监管文件要求和机构特点,在风险自评估项目实施过程中将采用逐层分析法,以产品业务(含服务)为基础,微观层面评定固有风险、控制措施有效性,评估剩余风险,并按照相应权重,逐层向上加权,最终得到金融机构固有风险、控制措施有效性和剩余风险评估结果。

  捷软世纪深耕反洗钱领域多年,数据建模一直走在同行前列。按照1号文要求自评估过程将有6套评估模型支持,包括:地域风险评估模型、客户群体风险评估模型、业务产品风险评估模型、渠道风险评估模型、业务部门风险评估模型、机构风险评估模型。每个维度分别包含固有风险评估、控制措施有效性评估和剩余风险评估。同时每类模型根据统计学定量分析方法结合定性方法进行建模,从而形成一套完整且合理的自评估解决方案。

  洗钱风险自评估解决方案作为捷软世纪在金融机构反洗钱领域重点服务项目,一直有着明确的技术发展路线和实现路径。捷软世纪对海量数据采集、分析、处理,有丰富的行业经验,如某大型券商洗钱风险评估项目中,能够支持2000万客户、日峰值千万笔分析的技术框架,并保留海量历史数据进行历史分析;中国移动和包支付反洗钱项目中,能够支持2.5亿客户,日交易峰值上千万笔的处理。

相信未来随着合作深入,捷软世纪将为招商证券业务发展注入更多创新元素,协助招商证券更好的满足合规需要,为未来发展保驾护航。



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